歡迎來到深圳注冊公司紅樹葉財務財稅法一站式服務平臺

                                          關于紅樹葉 聯系我們

                                          咨詢電話: 1598-6627-400

                                          當前位置: 主頁 > 行業資訊 > 公司變更 > 財稅顧問避免訴訟風險的辦法有哪些

                                          財稅顧問避免訴訟風險的辦法有哪些

                                          發布于 2024-02-19 09:28:50 作者: admin

                                            不要流失。避免非法交易。不要偽造文件。不要提供虛假或誤導性信息。保持客戶機密性。最重要的是,不要竊取或“借”客戶的錢。

                                            這是財稅顧問服務的協議。但是,你需要堅持不那么明顯的指導方針,以避免被起訴作為財稅顧問 - 避免訴訟帶來的個人和商業生活的重大中斷。FINRA在2018年收到了3,000份投資者投訴,提出了1,369項新的紀律處分,罰款6490萬美元,禁止了近500人,并暫停了733.考慮這些提示,避免成為一個關于不應該作為財稅顧問做什么的警示故事。

                                          財稅顧問避免訴訟風險的辦法有哪些

                                            正如您希望您的客戶向您披露某些信息一樣,他們希望您向他們披露某些信息。不僅如此,聯邦和州法規要求投資顧問披露客戶需要做出的所有信息,以便與專業人士合作并提出建議??蛻粜枰私膺^去,現在或將來的任何利益沖突,您用于確定投資適用性的方法所涉及的風險,以及您可能建議的特定投資或策略所帶來的任何異常風險。他們還需要知道你過去是否受過紀律處分或被起訴。

                                          財稅顧問避免訴訟風險的辦法有哪些

                                            所有這些信息和更多信息都應根據手冊規則(或者如果您在州而非聯邦層面受到監管)在客戶的詳細文檔中編制(或類似的州級規則)。向每個客戶提供一份副本,并要求他們簽署一份表格,表明他們已收到并審核了該表,并將所有內容保存在您的記錄中。除了滿足您的法律要求之外,通過向客戶提供此信息,您可以降低被起訴的風險,并在被起訴時提供更強大的辯護。(參見: 資產經理道德規范:披露。)

                                          財稅顧問避免訴訟風險的辦法有哪些

                                            保護客戶信息免受網絡攻擊

                                            保護客戶的信息免受網絡攻擊是關鍵。財稅顧問是黑客的天然目標,因為他們管理著大量資金。作為顧問,您有責任勤勉地檢查所有第三方供應商的安全性。您還應該實施一個策略,以便在發生黑客攻擊時做出響應,以便最大限度地減少對客戶的損害。如果您管理任何員工,培訓他們遵循保持客戶信息安全的最佳實踐對于保持客戶的信任和您的實踐的可信度至關重要。

                                          財稅顧問避免訴訟風險的辦法有哪些

                                            努力培訓和監督您的員工

                                            除了培訓如何保護客戶信息安全之外,如果您有員工,他們應接受客戶關系所有領域的最佳實踐培訓。孜孜不倦地監督您業務的所有成員,以便您了解他們如何處理客戶信息以及他們正在做出哪些投資建議。防止可能使您面臨風險的重大錯誤的一種方法是讓任何計劃或采取行動的主要或高級顧問簽字。確保您的員工正確地設定客戶期望,而不是對您無法合理交付的客戶做出任何承諾。

                                          備案號:粵ICP備17121331號 紅樹葉財務咨詢管理

                                          鄭重申明:未經授權禁止轉載、摘編、復制或建立鏡像,如有違反,必將追究法律責任

                                          18禁夜色福利院在线观看试看_学长惩罚我下面放震蛋上课_被老板抱进办公室糟蹋_善良的秘书